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洞察丨广发证券台州一营业部因内控问题和经营

  和讯网消息 12月11日,浙江证监局发布公告指出,广发证券股份有限公司台州白云山(600332,股吧)西路证券营业部存在多项违规问题,内部控制存在薄弱环节,经营管理存在风险,因此被责令改正。

  经查,广发证券(000776,股吧)股份台州白云山西路证券营业部在2017年9月30日之前存在从业人员替客户办理证券交易操作、私自违规为客户的融资活动提供便利、营业部现场使用和管理电脑等设备不符合公司内部管理规定等问题,反映出该营业部内部控制存在薄弱环节,经营管理存在风险。

  浙江证监局表示,上述情形违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定责令你营业部限期对上述问题进行改正,达到如下要求:营业部要切实加强从业人员执业行为管理,督促从业人员勤勉尽责,防范从业人员从事违法违规、超越权限的业务行为,进一步夯实内部控制,提升合规水平,做好风险管理,维护客户合法权益。因此,要求上述营业部于2018年12月15日前完成整改并提交书面整改报告。

洞察丨广发证券台州一营业部因内控问题和经营管理风险被责改

  

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